Comisión Estatal de Garantía de Acceso a la Información Pública del Estado de San Luis Potosí Sujeto Obligado stps slp Secretaría del Trabajo y Previsión Social Periodo 05 Mayo 2021 Obligación Los informes finales de resultados definitivos de las auditorías concluidas Obligación específica. Los informes finales de resultados definitivos de las auditorías concluidas al ejercicio presupuestal de cada sujeto obligado que se realicen, en su caso, las aclaraciones que correspondan; una vez que se hayan agotado y resuelto los recursos que en su caso hubieren sido promovidos. A ) Artículo 84 B ) Fracción XXX C ) Inciso Registro general Para Consultar el documento Acceso directo: 05 MAYO 2021.xlsx Hipervinculo http://www.cegaipslp.org.mx/webcegaip2021N.nsf/nombre_de_la_vista/6D581C500C5A7D2886258753005A7FDF/$File/05+MAYO+2021.xlsx Visor de Datos abiertos Datos digitales de caracter público, accesibles en linea, que pueden ser usados, reutilizados y redistribuidos por cualquier interesado. Ver CONAIP/SNT/ACUERDO/EXT13/04/2016-08 TÍTULO NOMBRE CORTO DESCRIPCIÓN Resultados de auditorías realizadas LTAIPSLP84XXX La información correspondiente a los resultados de las auditorías internas y externas realizadas a su ejercicio presupuestal, así como los hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, dictámenes o documentos correspondientes, entregados por la instancia que las haya realizado y, en su caso, el seguimiento a cada una de ellas. Tabla Campos Ejercicio Fecha de inicio del periodo que se informa Fecha de término del periodo que se informa Ejercicio(s) auditado(s) Periodo auditado Rubro (catálogo) Tipo de auditoría Número de auditoría Órgano que realizó la revisión o auditoría Número o folio que identifique el oficio o documento de apertura Número del oficio de solicitud de información Número de oficio de solicitud de información adicional Objetivo(s) de la realización de la auditoría Rubros sujetos a revisión Fundamentos legales Número de oficio de notificación de resultados Hipervínculo al oficio o documento de notificación de resultados Por rubro sujeto a revisión, especificar hallazgos Hipervínculo a las recomendaciones hechas Hipervínculos a los informes finales, de revisión y/o dictamen Tipo de acción determinada por el órgano fiscalizador Servidor(a) público(a) y/o área responsable de recibir los resultados Total de solventaciones y/o aclaraciones realizadas Hipervínculo al informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado, en su caso Total de acciones por solventar Hipervínculo al Programa anual de auditorías Área(s) responsable(s) que genera(n), posee(n), publica(n) y actualizan la información Fecha de validación Fecha de actualización Nota 2021 01/06/2021 30/06/2021 2021 1er semestre Auditoría interna Financiera A.1 OIC CGE/OIC-STPS-077/2021 CGE/OIC-STPS-127/2021 N/A " Determinar si las acciones y planes se realizan de conformidad con los principios de economía, eficiencia, eficacia y si existen áreas de mejora. " "Artículo 7º de la Ley de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria del Estado y Municipios de San Luis Potosí; y con las conferidas en el artículo 29 fracciones I,II,III, y XXVII del Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado y 44 del Reglamento Interior de esta Secretaría del Trabajo y Previsión Social artículo 29, fracciones I, II, IVI, XXVII del Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado; artículo 44 del Reglamento Interior de la Secretaría del Trabajo y Previsión Social, así como por Acuerdo Administrativo por el que se le delegan al Titular del Órgano Interno de Control de la STPS las facultades Disciplinarias de Control y vigilancia para ser ejercidas respecto a la Dirección Administrativa de la STPS" CGE/OIC-STPS-167/2021 http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/d27b858bf4d2e0b886258450005c63c1/$FILE/a1%20informe%20final%20de%20auditoria.PDF "Se revisó Estados Financieros por el periodo auditado (1er. Semestre del 2020), la Calendarización del Presupuesto, Auxiliares Contables, estados de cuenta bancarias y sus conciliaciones, reportes de comprobación de recurso, pago a proveedores, pago becas Fidel Velázquez y viáticos ejercidos en el periodo de revisión. 1.- Falta de Firma de Autorización en el pliego de Comisión de Francisco Ramírez Arteaga: Total $ 6,612.59 • Ricardo Villaseñor de los Santos, fecha de comisión 19 de marzo de 2020, $ 52.00 • Alejandro Polanco Acosta, fecha de comisión 19 de marzo de 2020, $ 1,420.00 • Héctor Xavier Andrade Ovalle, fecha de comisión 12, 13 de marzo de 2020, $ 3,640.59 • Luis Alberto González Olvera, fecha de comisión 12, 13 de marzo de 2020, $ 1,500.00 2.- Falta firma en el documento de solicitud de viáticos de Manuel Lozano Nieto en comisión de: TOTAL $ 5, 889.34 • Héctor Xavier Andrade Ovalle, fecha de comisión 12, 13 de marzo de 2020, N/A • León Llamas Pimentel, fecha de comisión 05, 07 de febrero de 2020, $ 5,889.34 3.- No se tiene constancia del registro ante Oficialía Mayor del proveedor Char-Impex, S.A de C.V. (Dispersiones Fideicomiso cuenta 0110718335) 46, 073.83+46,073.83= $ 92,147.66 4. RECURSO ESTATAL. CREDITO PUENTE (BANORTE) CUENTA NO. 624498511: TOTAL $ 1,753.00 FECHA DE CAPTURA CONCEPTO/NOMBRE DESCRIPCIÓN IMPORTE OBSERVACION 17/02/2020 VIATICO LORENZO ESTRADA TORRES OF SNE/117/2020 LUGAR EBANOFECHA 24/02/2020 $ 835.00 sin soporte documental (facturas, pliego de comisión, informe de comisión) 17/02/2020 VIATICO LORENZO ESTRADA TORES OF SNE/117/2020 LUGAR AQUISMON FECHA 20/02/2020 $ 796.00 sin soporte documental (facturas, pliego de comisión, informe de comisión) 27/02/2020 REINTEGRO LORENZO ESTRADA TORRES OF SNE/118/2020 LUGAR SAN LUIS POTOSI FECHA 26/02/2020 $ 122.00 sin soporte documental del reembolso 5. FONDO REVOLVENTE (BANORTE) CUENTA No. 624498502: FECHA DE CAPTURA FOLIO CONCEPTO/NOMBRE DESCRIPCIÓN IMPORTE Están mal ubicados saldos iniciales de cada mes en el auxiliar digital, al finalizar si checa. 6. FONDO FIJO (BANORTE) CUENTA No. 630331897: TOTAL $ 24, 021.00 FECHA DE CAPTURA CONCEPTO/NOMBRE DESCRIPCIÓN IMPORTE OBSERVACIÓN 12/02/2020 PAGO DE AVION MANUEL LOZANO NIETO GAMBUSINO LUGAR CD DE MEXICO FECHA 06,07/02/2020 $ 3.205,00 LA FECHA DE LA TRANSACCION ES DEL 13 DE FEBRERO 17/02/2020 PAGO DE AVION MANUEL LOZANO NIETO AEROVIAS LUGAR CD DE MEXICO FECHA 06,07/02/2020 $ 3.205,00 NO HAY DOCUMENTACION DEL CARGO DE ESTA CANTIDAD 12/03/2020 VIATICO HECTOR ANDRADE OVALLE OF STPS/DGEPL/017/2020 LUGAR CD VALLES FECHA 12,13/03/2020 $ 3.710,00 EN PLIEGO DE COMISION SEÑALA LA AUTORIZACIÒN DE LA CANTIDAD DE 3,640.59, Y SE DEPOSITO LA CANTIDAD DE 3,710, FALTA EL DOCUMENTO QUE AMPARA EL REINTEGRO DE 69.41 20/03/2020 VIATICO FRANCISCO RAMIREZ ARTEAGA LUGAR CD VALLES FECHA 18/03/2020 $ 1.901,00 DOCUMENTALMENTE FALTAN 349.94 POR COMPROBAR EN FACTURAS 26/05/2020 FRANCISCO RAMIREZ ARTEAGA GASTOS A COMPROBAR $ 12.000,00 NO SE CUENTA CON LOS DOCUMENTOS, FACTURAS QUE AMPAREN LA SALIDA DE ESTE GASTO 7. BECAS FIDEL VELAZQUEZ SANCHEZ (BBVA), CUENTA No. 0110438677: TOTAL $ 44, 955.68 FECHA DE CAPTURA CONCEPTO/NOMBRE DESCRIPCIÓN IMPORTE OBSERVACIÓN 13/01/2020 PAGO DE NOMINA/BC 4204412354 ESTADO DE SAN LUIS POTOSI PAGO DE NOMINA/BC 4204412354 ESTADO DE SAN LUIS POTOSI $ 19.266,72 Documentalmente si hay entrada de este dinero pero no se ve reflejado en el auxilia digital ni en los estados de cuenta físicos. 13/01/2020 PAGO DE NOMINA/BC 4204412354 ESTADO DE SAN LUIS POTOSI PAGO DE NOMINA/BC 4204412354 ESTADO DE SAN LUIS POTOSI $ 6.422,24 Documentalmente si hay entrada de este dinero pero no se ve reflejado en el auxilia digital ni en los estados de cuenta físicos. 13/01/2020 PAGO DE NOMINA/BC 4204412354 ESTADO DE SAN LUIS POTOSI PAGO DE NOMINA/BC 4204412354 ESTADO DE SAN LUIS POTOSI $ 19.266,72 Documentalmente si hay entrada de este dinero pero no se ve reflejado en el auxilia digital ni en los estados de cuenta físicos. " http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/d27b858bf4d2e0b886258450005c63c1/$FILE/a1%20cedula%20de%20observaciones.PDF http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/d27b858bf4d2e0b886258450005c63c1/$FILE/a1%20informe%20final%20de%20auditoria.PDF "Rubricar los documentos con la firma faltante. Girar oficio a la persona responsable para que se tenga especial cuidado para tratar de evitar incurrir en este tipo de observaciones. Solicitar al Proveedor se de Alta ante la Oficialía Mayor para que se encuentre registrado en el padrón de Proveedores. Anexar al expediente comisión la documentación soporte que ampare el gasto realizado. Corregir los saldos de cada mes en el auxiliar digital de bancos, para que sea congruente con la información documental. Aclarar, mostrar y anexar a la comisión/expediente la documentación que ampare el importe no documentado y es su caso corregir el auxiliar. Aclarar y/o mostrar los documentos del movimiento señalado. " DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA DE LA STPS 7 http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/d27b858bf4d2e0b886258450005c63c1/$FILE/a1%20informe%20final%20de%20auditoria.PDF 0 http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/d27b858bf4d2e0b886258450005c63c1/$FILE/CRONOGRAMA%20PAT-%202021.xlsx Órgano Interno de Control 10/07/2021 10/07/2021 2021 01/06/2021 30/06/2021 2020 01 enero a 31 diciembre Auditoría interna Cumplimiento C.1 OIC CGE/OIC-STPS-109/2021 CGE/OIC-STPS-110/2021 N/A " Determinar si las acciones y planes se realizan de conformidad con los principios de economía, eficiencia, eficacia y si existen áreas de mejora. " "Artículo 7º de la Ley de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria del Estado y Municipios de San Luis Potosí; y con las conferidas en el artículo 29 fracciones I,II,III, y XXVII del Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado y 44 del Reglamento Interior de esta Secretaría del Trabajo y Previsión Social artículo 29, fracciones I, II, IVI, XXVII del Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado; artículo 44 del Reglamento Interior de la Secretaría del Trabajo y Previsión Social, así como por Acuerdo Administrativo por el que se le delegan al Titular del Órgano Interno de Control de la STPS las facultades Disciplinarias de Control y vigilancia para ser ejercidas respecto a la Dirección Administrativa de la STPS" CGE/OIC-STPS-109/2021 http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/d27b858bf4d2e0b886258450005c63c1/$FILE/c1%20informe%20final%20auditoria.PDF "1. REVISIÓN DE EXPEDIENTES: No. Nombre Curp Identificación Oficial Comprobante De Domicilio Comprobante De Estudios Certificado Medico Carta De No Antecedentes Cartilla Militar Rfc Afiliación Al Imss Carta De Recomendación Acta De Matrimonio / Nacimiento Conyugue E Hijos Observaciones 1 Páez Galván Gloria X X X X NO X - X - X X 2 Rocha Hurtado Oliver Hojas sueltas sin archivar al expediente. 3 Nájera Martínez Juan De Dios X X X X X X X NO - X X 4 Malpica González Flor De Guadalupe X X X X X X - NO X X X 5 Tello Aguayo Teresa De Jesús Hojas sueltas sin archivar al expediente. 6 Ortiz Martínez Zulaika X X X X NO X - X - X - 7 Vázquez Merino Benjamín X X X X X X NO X - X X Hojas sueltas sin archivar al expediente. 8 González Vázquez Alfonso X X X X X NO NO X X X X 9 Flores Del Rio María Luisa NO NO NO NO NO N/A - X NO NO NO 10 Cervantes Soto Elizabeth X X X X NO X - NO X X X Observación / 1. REVISIÓN AL PAGO DE PERSONAL DE HONORARIOS: No. No Cuenta Con El Documento ""Solicitud De Orden De Pago"" No Cuenta Con El Documento "" Lista De Pago A Personal De Honorarios"" No Se Cuenta Con Los Recibos De Honorarios Asimilables O Facturas Del Personal. 1 Folio 42151 Periodo 01/Ene/2020 al 31/ Dic/2020 Folio 42151 Periodo 01/Ene/2020 al 31/ Dic/2020 Folio 41872 (Todos/4) Periodo 01/Ene/2020 al 31/ Dic/2020 2 Folio 41320 Periodo 02/Oct/2020 al 15/Oct/2020 Folio 39593 Periodo 02/Abr/2020 al 30/Abr/2020 Javier Filemón Gutiérrez Vázquez / 39100 Periodo 03/Ene/2020 al 15/Ene/2020 3 Folio 39685 Periodo 16/Abr/2020 al 30/Abr/2020 Folio 39181 Periodo 01/Mar/2020 al 15/Mar/2020 4 Folio 39181 Periodo 01/Mar/2020 al 15/Mar/2020 Folio 39181 (Todos/12) Periodo 01/Mar/2020 al 15/Mar/2020 5 Folio 39944 Periodo 01/May/2020 al 31/May/2020 Folio 39593 (Todos/3) Periodo 02/Abr/2020 al 30/Abr/2020 6 Folio 39943 Periodo 01/May/2020 al 15/May/2020 Folio 39944 (Todos/4) Periodo 01/May/2020 al 31/May/2020 7 Folio 40008 Periodo 16/May/2020 al 31/May/2020 Folio 41320 Periodo 02/Oct/2020 al 15/Oct/2020 8 Eugenio Portilla Díaz / 41400 Periodo 16/Oct/2020 al 31/Oct/2020 No. Folio Periodo Observación 1 42041 16/Dic/2020 al 31/Dic/2020 Mal archivada 2 39943 01/May/2020 al 15/May/2020 Mal archivada 3 39402 16/Ene/2020 al 31/Mar/2020 Mal archivada 3. COMISIONES Y MOVIMIENTOS DEL PERSONAL: a) No se tiene registrado en el Sistema de Oficialía Mayor el movimiento de personal de Villaseñor de los Santos Ricardo. 4. CONTRATOS DE SERVICIOS POR HONORARIOS: I. Faltan contratos del periodo de Julio a septiembre 2020 de: Portilla Díaz Eugenio, Páez Galván Gloria, Rocha Hurtado Oliver, Nájera Martínez Juan De Dios, Malpica González Flor De Guadalupe, Mejía Sánchez Sergio, Tello Aguayo Teresa De Jesús, Vázquez Merino Benjamín. II. Falta el documento ""Movimiento Al Personal De Honorarios"" Gratificación Anual de: Ortiz Martínez Zulaika. " http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/d27b858bf4d2e0b886258450005c63c1/$FILE/c1%20cedula%20de%20observaciones.PDF http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/d27b858bf4d2e0b886258450005c63c1/$FILE/c1%20informe%20final%20auditoria.PDF "Completar, archivar y depurar los expedientes de acuerdo a los lineamientos, para un fácil, ágil y sencillo manejo. Que el titular gire instrucciones al personal del área para que organice, complete, unifique y depure los expedientes del personal con el fin de evitar este tipo de observaciones. Integrar correctamente los expedientes con la documentación requerida de acuerdo a los lineamientos. Aclarar y/o mostrar el movimiento de personal del señalado. " DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA DE LA STPS 4 http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/d27b858bf4d2e0b886258450005c63c1/$FILE/c1of%20solventacion%20auditoria.PDF 0 http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/d27b858bf4d2e0b886258450005c63c1/$FILE/CRONOGRAMA%20PAT-%202021.xlsx Órgano Interno de Control 10/07/2021 10/07/2021 2021 01/06/2021 30/06/2021 2020 3er trimestre Auditoría interna Desempeño B.3 Organo Interno de Control de la STPS CGE/OIC-STPS-157/2021 N/A N/A N/A N/A Artículo 7º de la Ley de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria del Estado y Municipios de San Luis Potosí; y con las conferidas en el artículo 29 fracciones I,II,III, y XXVII del Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado y 44 del Reglamento Interior de esta Secretaría del Trabajo y Previsión Social artículo 29, fracciones I, II, IVI, XXVII del Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado; artículo 44 del Reglamento Interior de la Secretaría del Trabajo y Previsión Social, así como por Acuerdo Administrativo por el que se le delegan al Titular del Órgano Interno de Control de la STPS las facultades Disciplinarias de Control y vigilancia para ser ejercidas respecto a la Dirección Administrativa de la STPS CGE/OIC-STPS-161/2021 http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/d27b858bf4d2e0b886258450005c63c1/$FILE/c1%20informe%20final%20auditoria.PDF N/A http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/d27b858bf4d2e0b886258450005c63c1/$FILE/c1%20cedula%20de%20observaciones.PDF http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/d27b858bf4d2e0b886258450005c63c1/$FILE/c1%20informe%20final%20auditoria.PDF N/A Luis Alberto González Olvera n/a http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/d27b858bf4d2e0b886258450005c63c1/$FILE/c1of%20solventacion%20auditoria.PDF n/a http://transparencia.stpsslp.gob.mx/webstps.nsf/d27b858bf4d2e0b886258450005c63c1/$FILE/CRONOGRAMA%20PAT-%202021.xlsx Órgano Interno de Control 10/07/2021 10/07/2021 2021 01/06/2021 30/06/2021 2020 Revision general Auditoría interna Cumplimiento C.3 Órgano Interno de Control de la STPS CGE/OIC-STPS-0120/2021 CGE/OIC-STPS-0148/2021 CGE/OIC-STPS-0156/2021 Deter Bitácora de registro y acuse Tabla de aplicabilidad 209F5EAFD7AA78198625875300597E14 Creado el 09/17/2021 10:28:29 AM Carátula de registro 068748FD035E0AD4862587530059A47B Autor stps slp Registro 6D581C500C5A7D2886258753005A7FDF Tipo de documento 1 Registro general