Comisión Estatal de Garantía de Acceso a la Información Pública del Estado de San Luis Potosí Sujeto Obligado ua slp Universidad Autónoma de San Luis Potosí Periodo 04 Abril 2020 Obligación Los informes finales de resultados definitivos de las auditorías concluidas Obligación específica. Los informes finales de resultados definitivos de las auditorías concluidas al ejercicio presupuestal de cada sujeto obligado que se realicen, en su caso, las aclaraciones que correspondan; una vez que se hayan agotado y resuelto los recursos que en su caso hubieren sido promovidos. A ) Artículo 84 B ) Fracción XXX C ) Inciso Registro general Para Consultar el documento Acceso directo: NVO_LTAIPSLP84XXXabril2020.xlsx Hipervinculo http://www.cegaipslp.org.mx/webcegaip2020.nsf/nombre_de_la_vista/598A253342E0FB57862586120019DF84/$File/NVO_LTAIPSLP84XXXabril2020.xlsx Visor de Datos abiertos Datos digitales de caracter público, accesibles en linea, que pueden ser usados, reutilizados y redistribuidos por cualquier interesado. Ver CONAIP/SNT/ACUERDO/EXT13/04/2016-08 TÍTULO NOMBRE CORTO DESCRIPCIÓN Resultados de auditorías realizadas LTAIPSLP84XXX La información correspondiente a los resultados de las auditorías internas y externas realizadas a su ejercicio presupuestal, así como los hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, dictámenes o documentos correspondientes, entregados por la instancia que las haya realizado y, en su caso, el seguimiento a cada una de ellas. Tabla Campos Ejercicio Fecha de inicio del periodo que se informa Fecha de término del periodo que se informa Ejercicio(s) auditado(s) Periodo auditado Rubro (catálogo) Tipo de auditoría Número de auditoría Órgano que realizó la revisión o auditoría Número o folio que identifique el oficio o documento de apertura Número del oficio de solicitud de información Número de oficio de solicitud de información adicional Objetivo(s) de la realización de la auditoría Rubros sujetos a revisión Fundamentos legales Número de oficio de notificación de resultados Hipervínculo al oficio o documento de notificación de resultados Por rubro sujeto a revisión, especificar hallazgos Hipervínculo a las recomendaciones hechas Hipervínculos a los informes finales, de revisión y/o dictamen Tipo de acción determinada por el órgano fiscalizador Servidor(a) público(a) y/o área responsable de recibir los resultados Total de solventaciones y/o aclaraciones realizadas Hipervínculo al informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado, en su caso Total de acciones por solventar Hipervínculo al Programa anual de auditorías Área(s) responsable(s) que genera(n), posee(n), publica(n) y actualizan la información Fecha de validación Fecha de actualización Nota 2020 01/04/2020 30/04/2020 2019 2019 Auditoría externa Auditoria de Renovación de Certificación C5-SCSGC-16013--REN INSTITUTO MEXICANO DE NORMALIZACIÓN Y CERTIFICACIÓN IMNC DIG GEC FRM 20 LISTA DE ASISTENCIA PLAN DE AUDITORIA no se generó Revisar la eficacia del Sistema de Gestión en su totalidad a la vista de los cambios internos, externos su pertinencia y aplicación continua para el alcance de la certificación inicial o previa. Revisar el desempeño del Sistema de Gestión durante el último ciclo de certificación. Revisar los informes de las auditorias de vigilancia previas. Revisar los cambios significativos en el Sistema de Gestión. Confirmar el compromiso demostrado para mantener la eficacia y la mejora del Sistema de Gestión con el fin de reforzar el desempeño global. Revisar si la operación del Sistema de Gestión certificado contribuye al logro de la política y los objetivos de la organización. NMX-CC-9001-IMNC-2015 / ISO 9001:2015 Requisitos NMX-CC-9001-IMNC-2015 / ISO 9001:2015, Documento de “Condiciones generales de certificación de sistemas de gestión”, vigente, Reglamento de uso de marca de conformidad del IMNC, Requisitos especificados por la organización en su SG INFORME DE AUDITORIA http://documentostransparencia.uaslp.mx/Contraloria/auditoria/C5-SCSGC-16013_Inf.resultados.pdf "10.2 Evidencia que soporte la no conformidad: - Cuatro de seis indicadores de Control escolar del sitio Zona Huasteca, no lograron sus metas de 2018 y 2019, y aún cuando llevaron a cabo actividades de corrección, no cuentan con acción correctiva levantada conforme al SGC de la UASL. - Cuatro de seis indicadores del proceso de Control de Control de Laboratorios de la Coordinación Académica Multidisciplinaria Zona Huasteca (UAMZH), no lograron sus metas de 2018 y algunas de 2019 y, no cuentan con acción correctiva levantada conforme al SGC de la UASL. - El indicador de tiempo de respuesta entre la recepción y la elaboración de la orden de compra ordinario máximo 5 días no alcanzó la meta del 80% teniendo un resultado del 72%, para este incumplimiento no se presentó acción correctiva que incluya el análisis de la causa conforme lo establece los lineamientos de la propia organización" http://documentostransparencia.uaslp.mx/Contraloria/auditoria/C5-SCSGC-16013_Inf.resultados.pdf http://documentostransparencia.uaslp.mx/Contraloria/auditoria/C5-SCSGC-16013_Inf.resultados.pdf 1 No conformidad menor Director Institucional de Gestión de Calidad 100% http://documentostransparencia.uaslp.mx/Contraloria/auditoria/aclaraciones.pdf 1 http://documentostransparencia.uaslp.mx/Contraloria/auditoria/PADIGC.pdf Dirección Institucional de Gestión de Calidad 10/05/2020 10/05/2020 Se informa resultado definitivo de auditoría concluida al presente periodo Bitácora de registro y acuse Tabla de aplicabilidad 6A1D5FB279FAC9F7862586120019C90B Creado el 10/30/2020 10:42:36 PM Carátula de registro 641A2F9209A7DE49862586120019D34E Autor ua slp Registro 598A253342E0FB57862586120019DF84 Tipo de documento 1 Registro general