Comisión Estatal de Garantía de Acceso a la Información Pública del Estado de San Luis Potosí Sujeto Obligado seduvop slp Secretaria de Desarrollo Urbano Vivienda y Obra Pública Periodo 11 Noviembre 2019 Obligación Los informes finales de resultados definitivos de las auditorías concluidas Obligación específica. Los informes finales de resultados definitivos de las auditorías concluidas al ejercicio presupuestal de cada sujeto obligado que se realicen, en su caso, las aclaraciones que correspondan; una vez que se hayan agotado y resuelto los recursos que en su caso hubieren sido promovidos. A ) Artículo 84 B ) Fracción XXX C ) Inciso Registro general Para Consultar el documento Acceso directo: LTAIPSLP84XXX.xlsx Hipervinculo http://www.cegaipslp.org.mx/webcegaip2019.nsf/nombre_de_la_vista/E4526F6CCBF169EA862584CB00569C87/$File/LTAIPSLP84XXX.xlsx Visor de Datos abiertos Datos digitales de caracter público, accesibles en linea, que pueden ser usados, reutilizados y redistribuidos por cualquier interesado. Ver CONAIP/SNT/ACUERDO/EXT13/04/2016-08 TÍTULO NOMBRE CORTO DESCRIPCIÓN Resultados de auditorías realizadas LTAIPSLP84XXX La información correspondiente a los resultados de las auditorías internas y externas realizadas a su ejercicio presupuestal, así como los hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, dictámenes o documentos correspondientes, entregados por la instancia que las haya realizado y, en su caso, el seguimiento a cada una de ellas. Tabla Campos Ejercicio Fecha de inicio del periodo que se informa Fecha de término del periodo que se informa Ejercicio(s) auditado(s) Periodo auditado Rubro (catálogo) Tipo de auditoría Número de auditoría Órgano que realizó la revisión o auditoría Número o folio que identifique el oficio o documento de apertura Número del oficio de solicitud de información Número de oficio de solicitud de información adicional Objetivo(s) de la realización de la auditoría Rubros sujetos a revisión Fundamentos legales Número de oficio de notificación de resultados Hipervínculo al oficio o documento de notificación de resultados Por rubro sujeto a revisión, especificar hallazgos Hipervínculo a las recomendaciones hechas Hipervínculos a los informes finales, de revisión y/o dictamen Tipo de acción determinada por el órgano fiscalizador Servidor(a) público(a) y/o área responsable de recibir los resultados Total de solventaciones y/o aclaraciones realizadas Hipervínculo al informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado, en su caso Total de acciones por solventar Hipervínculo al Programa anual de auditorías Área(s) responsable(s) que genera(n), posee(n), publica(n) y actualizan la información Fecha de validación Fecha de actualización Nota 2019 01/11/2019 30/11/2019 2018 1 de Enero al 31 de Diciembre de 2018 Auditoría interna Cumplimiento SEDUVOP-OIC-AUD8/2018 (Clave 1.1.4) Órgano Interno de Control de la Secretaría de Desarrollo Urbano, Vivienda y Obras Públicas. CGE/OIC-SEDUVOP-209/2018, CGE/OIC-SEDUVOP-210/2018 CGE/OIC-SEDUVOP-219/2018, CGE/OIC-SEDUVOP-220/2018 CGE/OIC-SEDUVOP-243/2018, CGE/OIC-SEDUVOP-244/2018 Evaluar la integración de la documentación que deben contener los expedientes unitarios de obra, así como la planeación, programación y presupuesto, ejecución, supervisión, control interno operativo y control interno contable, vigilando el cumplimiento de las disposiciones legales y administrativas aplicables a los expedientes unitarios de obra arevisar, se evaluará el grado y la forma de cumplimiento de las metas, registros (contables y presupuestales9 y objetivos de la obra. Expediente Técnico, autorización, convocatoria, documentación distinta, propuesta técnica-económica, contrato de obra pública, garantías, supervisión de obra, anticipo y estimaciones, diferimiento y penas convencionales, pólizas, facturación y deducciones, convenio de obra, término de obra y finiquito. Artículos 3° fracción I inciso d, 43 y 44 fracción VI de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de San Luis Potosí, y 29 del Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado. CGE/OIC-SEDUVOP-263/2018, CGE/OIC-SEDUVOP-264/2018 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2019Tres.nsf/nombre_de_la_vista/5F4D2003361F737F862584C8005D6F5C/$File/SEDUVOP-OIC-AUD8-2018+NOTIFICACIÓN+INFORME+AUDITORIA.PDF Inobservancia a la normatividad. (Falta de documentos en expediente unitario de obra) . Incumplimiento a los requerimientos de información para realizar la auditoría. Inadecuada formalización de contratos y convenios de obra pública. Deficiencias en la supervisión de obras. http://www.cegaipslp.org.mx/HV2019Tres.nsf/nombre_de_la_vista/1B95C2FD9E23A229862584C80068D962/$File/SEDUVOP-OIC-AUD8-2018+INFORME+AUDITORIA.PDF http://www.cegaipslp.org.mx/HV2019Tres.nsf/nombre_de_la_vista/1B95C2FD9E23A229862584C80068D962/$File/SEDUVOP-OIC-AUD8-2018+INFORME+AUDITORIA.PDF Se emitieron 5 recomendaciones Director de Planeación, Control y Seguimiento; Director de Obras Públicas y Supervisión. 4/4 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2019Tres.nsf/nombre_de_la_vista/95C3AB4158B6A573862584C800692A54/$File/NO+SE+GENERA+LTAIPSLP84XXX.pdf 0 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2019Tres.nsf/nombre_de_la_vista/26539AFC789DFA4C862584C800694D80/$File/PROGRAMA+ANUAL+DE+TRABAJO+2018.pdf Órgano Interno de Control 09/01/2020 09/12/2019 No se genera 2019 01/11/2019 30/11/2019 2019 1 de Enero al 31 de Diciembre de 2019 Auditoría interna Cumplimiento SEDUVOP-OIC-AUD5/2019 (Clave 1.1.5). Órgano Interno de Control de la Secretaría de Desarrollo Urbano, Vivienda y Obras Públicas. CGE/OIC-SEDUVOP-118/2019, CGE/OIC-SEDUVOP-119/2019, CGE/OIC-SEDUVOP-120/2019 CGE/OIC-SEDUVOP-118/2019, CGE/OIC-SEDUVOP-138/2019, CGE/OIC-SEDUVOP-139/2019 0 Evaluar la integración de la documentación que deben contener los expedientes unitarios de obra, así como la planeación, programación y presupuesto, ejecución, supervisión, control interno operativo y control interno contable, vigilando el cumplimiento de las disposiciones legales y administrativas aplicables a los expedientes unitarios de obra arevisar, se evaluará el grado y la forma de cumplimiento de las metas, registros (contables y presupuestales9 y objetivos de la obra. Expediente Técnico, autorización, convocatoria, documentación distinta, propuesta técnica-económica, contrato de obra pública, garantías, supervisión de obra, anticipo y estimaciones, diferimiento y penas convencionales, pólizas, facturación y deducciones, convenio de obra, término de obra y finiquito. Artículos 3° fracción I inciso d, 43 y 44 fracción VI de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de San Luis Potosí, y 29 del Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado. CGE/OIC-SEDUVOP-185/2019, CGE/OIC-SEDUVOP-186/2019, CGE/OIC-SEDUVOP-187/2019 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2019Tres.nsf/nombre_de_la_vista/5DEF922234EA2916862584C80069747A/$File/SEDUVOP-OIC-AUD5-2019+NOTIFICACIÓN+INFORME+AUDITORIA.PDF Conceptos pagados no ejecutados. http://www.cegaipslp.org.mx/HV2019Tres.nsf/nombre_de_la_vista/8FF8907427907A58862584C800699004/$File/SEDUVOP-OIC-AUD5-2019+INFORME+AUDITORIA.PDF http://www.cegaipslp.org.mx/HV2019Tres.nsf/nombre_de_la_vista/8FF8907427907A58862584C800699004/$File/SEDUVOP-OIC-AUD5-2019+INFORME+AUDITORIA.PDF Se emitieron 3 recomendaciones Director de Administración y Finanzas; Director de Planeación, Control y Seguimiento; Director de Obras Públicas y Supervisión. 1/1 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2019Tres.nsf/nombre_de_la_vista/95C3AB4158B6A573862584C800692A54/$File/NO+SE+GENERA+LTAIPSLP84XXX.pdf 0 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2019Tres.nsf/nombre_de_la_vista/DBE6BBB2F7485495862584C80069AB10/$File/PROGRAMA+ANUAL+DE+TRABAJO+2019.pdf Órgano Interno de Control 09/01/2020 09/12/2019 No se genera 2019 01/11/2019 30/11/2019 2019 1 de Enero al 30 de Junio de 2019 Auditoría interna Financiera SEDUVOP-OIC-AUD8/2019 (CLAVE 1.1.10) Órgano Interno de Control de la Secretaría de Desarrollo Urbano, Vivienda y Obras Públicas. CGE/OIC-SEDUVOP-161/2019 CGE/OIC-SEDUVOP-161/2019 CGE/OIC-SEDUVOP-202/2019 Con el objeto de considerar la correcta aplicación de los recursos públicos en apego a la normatividad aplicable y que la Dependencia cuente con finanzas públicas equilibradas durante el período gubernamental, así como determinar y examinar si las transacciones, operaciones y registros de los recursos financieros, cualesquiera que sea su naturaleza, se llevan a cabo en forma confiable, oportuna, honesta, transparente y útil; si la autorización de los recursos se ha realizado en forma eficiente; si los objetivos y metas se lograron de manera eficaz y congruente; si el desarrollo de las actividades se han cumplido con las disposiciones legales vigentes. Expedientes de comprobación de gastos de Fondo Revolvente, Conciliaciones bancarias y Reportes auxiliares de la cuenta de Fondo revolvente Artículos 3° fracción I inciso d, 43 y 44 fracción VI de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de San Luis Potosí, y 29 del Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado. CGE/OIC-SEDUVOP-237/2019 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2019Tres.nsf/nombre_de_la_vista/65D071871CA31307862584C80069E18C/$File/SEDUVOP-OIC-AUD8-2019+NOTIFICACION+INFORME+AUDITORIA.PDF Faltante de documentación comprobatoria http://www.cegaipslp.org.mx/HV2019Tres.nsf/nombre_de_la_vista/9B2F2E638A034927862584C80069F888/$File/SEDUVOP-OIC-AUD8-2019+INFORME+AUDITORIA.PDF http://www.cegaipslp.org.mx/HV2019Tres.nsf/nombre_de_la_vista/9B2F2E638A034927862584C80069F888/$File/SEDUVOP-OIC-AUD8-2019+INFORME+AUDITORIA.PDF Se emitieron 4 recomendaciones Director de Administración y Finanzas 0/0 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2019Tres.nsf/nombre_de_la_vista/95C3AB4158B6A573862584C800692A54/$File/NO+SE+GENERA+LTAIPSLP84XXX.pdf 0 http://www.cegaipslp.org.mx/HV2019Tres.nsf/nombre_de_la_vista/DBE6BBB2F7485495862584C80069AB10/$File/PROGRAMA+ANUAL+DE+TRABAJO+2019.pdf Órgano Interno de Control 09/01/2020 09/12/2019 No se genera Bitácora de registro y acuse Tabla de aplicabilidad D923A63821D5D3E5862584CB00564D00 Creado el 12/09/2019 09:46:01 AM Carátula de registro B93C240B3DDAFDD5862584CB005679F1 Autor seduvop slp Registro E4526F6CCBF169EA862584CB00569C87 Tipo de documento 1 Registro general